ESG e risco de punições jurídicas provocam explosão na busca por dossiês de compliance

Durante os 12 meses de 2021, a plataforma SaaS para compliance Kronoos recebeu 9.109 pedidos de realização de dossiês referente à situação legal de empresas no Brasil. O volume significa um crescimento de 468% sobre as 1.602 solicitações feitas no ano anterior. O estudo realizado pela legaltech revela o aumento da preocupação dos empresários brasileiros relacionada aos riscos de fazer negócios com organizações que não estejam em conformidade com a legislação, comportamento que está sendo apontado por especialistas como uma tendência mundial.

No recém divulgado relatório Legal, Compliance and Privacy Risk Hot Spots 2022, por exemplo, o diagnóstico do Gartner foi de que as organizações que não acompanharem as transformações do ambiente corporativo trazidas pelo novo cenário de risco pós crise pandêmica enfrentarão reações punitivas cada vez mais constantes por governos, clientes, parceiros da cadeia de suprimentos, funcionários e outras partes interessadas.

Para Abbott Martin, vice-presidente de pesquisa na prática Gartner Legal & Compliance, as empresas devem se preparar para um mundo de mais perturbações políticas, legais, ambientais e criminais. “Além dos aspectos governamentais, a aceleração das mudanças tecnológicas, a interconexão digital, as mudanças climáticas e a volatilidade contínua impulsionada pela pandemia sugerem o potencial de interrupções significativas e persistentes nas operações corporativas”, explica.

Já o sócio-fundador da primeira agência de rating de governança corporativa do Brasil, Marcos Rodrigues, chama a atenção para a pressão exercida pelo conceito ESG como impulsionador deste crescimento das pesquisas. Segundo ele, a implantação de uma gestão nos moldes ESG possibilita a continuidade dos negócios, na medida em que há gerenciamento de riscos, melhoria no relacionamento com todas as partes interessadas, licença social para operar, retenção e atração de funcionários entre outros benefícios. “Por todas essas vantagens, é natural que os investidores e empreendedores em geral pesquisem cada vez mais visando identificar no mercado as organizações mais aderentes às normas e comportamentos corretos para a efetivação de parcerias”, diz

O CEO da Kronoos, Alexandre Pegoraro, informa que além do aumento do cuidado referente à condição das empresas, está havendo um crescimento em proporções bastante parecidas em relação à situação legal das pessoas físicas envolvidas nos negócios. Segundo ele, em 2021 a startup realizou 317% mais pesquisa sobre as feitas em 2020.

“Além da maior cautela, esta explosão das pesquisas de compliance se deve à própria evolução tecnológica, que atualmente viabiliza a localização de dados complexos das mais variadas origens em questão de minutos e com custos incomparáveis em relação aos benefícios”, diz.

Ele ressalta que a Kronoos realiza pesquisas em mais de 3.500 fontes para conferir a idoneidade de pessoas e empresas. Para isso a legaltech faz mineração de dados e crawling junto à Receita Federal, Tribunais de Justiça, Diários Oficiais, Listas Restritivas, Birôs de Crédito, Dados Cadastrais, sites da ONU, OFAC, INTERPOL e outras instituições. No final de toda esta investigação os dossiês apontam com precisão o envolvimento de pessoas e empresas em casos de fraudes, corrupção, lavagem de dinheiro, terrorismo, crimes ambientais ou emprego de mão de obra escrava e infantil, entre outros problemas.

“A importância do mapeamento de dados e da governança de IA aumentará claramente juntamente com o aumento do uso dessas tecnologias em aplicativos de negócios. Os departamentos jurídicos e de conformidade precisarão trabalhar mais de perto com o CIO, o estrategista-chefe e outros parceiros executivos para estabelecer dados eficazes e governança de IA”, afirma o pesquisador da área Legal do Gartner.

Sobre a Kronoos

A Kronoos é a plataforma SaaS mais completa do mercado para compliance, que realiza pesquisas em mais de 3.500 fontes para conferir a idoneidade de pessoas e empresas. Com a utilização de tecnologias de ponta para mineração de dados e crawling, o sistema consegue apontar com precisão o envolvimento de determinada empresa, seus sócios ou familiares, em casos de fraudes, corrupção, lavagem de dinheiro, terrorismo, crimes ambientais ou emprego de mão de obra escrava e infantil. Ela reduz a poucos segundos um procedimento que levaria vários dias. A ferramenta da Kronoos busca dados junto a processos em todos os tribunais brasileiros, Ministérios Públicos do Trabalho, OFAC, FATCA, OIT, assim como em cadastros negativos de crédito como Serasa e SPC para detectar a existência de cheques sem fundos e protestos, por exemplo. Para saber mais acesse https://kronoos.com/

Sobre a BR Rating

A BR Rating nasceu em 2020 com o objetivo de avaliar, de forma independente, os sistemas de governança corporativa adotados pelas empresas. Para isso, desenvolveu metodologia própria, baseada em melhores práticas nacionais e globais. Mais em: https://brrating.com.

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